設(shè)立北京證券交易所主要制度規(guī)則正式發(fā)布。10月30日晚間，中國證監(jiān)會正式發(fā)布了北京證券交易所發(fā)行上市、再融資、持續(xù)監(jiān)管三件規(guī)章以及相關(guān)的十一件規(guī)范性文件；同時，為做好制度銜接，進一步豐富全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融資工具，配套修改了非上市公眾公司監(jiān)管兩件規(guī)章，制定了掛牌公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債兩件內(nèi)容與格式準(zhǔn)則。上述規(guī)章、規(guī)范性文件將于2021年11月15日起施行。

證監(jiān)會指出，上述規(guī)章和規(guī)范性文件，連同北京證券交易所配套制定的自律規(guī)則，共同構(gòu)建起一套能夠與創(chuàng)新型中小企業(yè)特點和成長階段相符合的北京證券交易所制度規(guī)則體系，充分體現(xiàn)錯位、包容、靈活、普惠的市場特點。從規(guī)則體系看，相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則相互銜接，分別就主要制度安排、信息披露內(nèi)容和自律管理要求作出規(guī)范。從規(guī)則內(nèi)容看，涵蓋了發(fā)行融資、信息披露、公司治理、監(jiān)督管理等各個方面。從規(guī)則特點看，堅持市場化原則，突出交易所的主體責(zé)任，在法律法規(guī)及規(guī)章的基礎(chǔ)上，充分授權(quán)北京證券交易所根據(jù)市場實際情況制定自律規(guī)則。

下一步，證監(jiān)會將堅持穩(wěn)中求進，堅持錯位發(fā)展、突出特色，統(tǒng)籌抓好各項制度落地實施，充分發(fā)揮好北京證券交易所“龍頭”撬動作用，不斷強化與新三板創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層的制度聯(lián)動，激發(fā)市場整體活力，努力打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地，更好服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

當(dāng)天，證監(jiān)會還宣布就《關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見》（征求意見稿）（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）公開征求意見。《指導(dǎo)意見》共修訂15處，主要包括以下5個方面：一是調(diào)整制定依據(jù)。刪除《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國發(fā)〔2013〕49號文）。二是名稱修訂。將其中“全國股轉(zhuǎn)公司”“精選層公司”修改為“北交所”“北交所上市公司”，將“轉(zhuǎn)板上市”改為“轉(zhuǎn)板”。三是明確上市時間計算。北交所上市公司申請轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)已在北交所上市滿一年，其在精選層掛牌時間和北交所上市時間可合并計算。四是股份限售安排。明確北交所上市公司轉(zhuǎn)板后的股份限售期，原則上可以扣除在精選層和北交所已經(jīng)限售的時間。五是對相關(guān)條文的內(nèi)容作了適應(yīng)性調(diào)整。（吳黎華）